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证监会处罚广发证券更多细节披露!广发证券公告公司及十余人收到行政羁系措施事先告知书

2020-07-11/ 安国新媒体/ 查看: 214/ 评论: 10

摘要原标题:证监会处罚广发证券更多细节披露!广发证券公告公司及十余人收到行政羁系措施事先告知书7月10日,继
 

原标题:证监会处罚广发证券更多细节披露!广发证券公告公司及十余人收到行政羁系措施事先告知书

7月10日,继证监会宣布对广发证券下刊行政羁系措施事先告知书,拟对广发证券采取停息保荐机构资格6个月、暂不受理债券承销业务有关文件12个月的羁系措施后,广发证券方面晚间公告也进一步披露了相干细节。

股票配资什么意思根据披露,广东证监局拟对广发证券采取责令纠正、停息保荐机构资格 6 个月、暂不受理债券承销业务有关文件 12 个月、责令限定高级管理职员权利的羁系措施。

其中责令限定高级管理职员权利的羁系措施详细为:限定时任分管相干投行业务的副总司理欧阳西领取 2014 年度、2015 年度、2016 年度基本工资以外薪酬的权利,限定时任分管相干投行业务的副总司理秦力领取 2017 年度、2018 年度基本工资以外薪酬的权利,已领取部门应全部退回公司。

股票配资什么意思除此之外,秦力、欧阳西还分别收到了采取公然非难、羁系谈话羁系措施的事先告知书。广东证监局拟对二人通过证监局官方网站予以公然非难并举行羁系谈话。

另外,陈家茂、林焕伟、朱保力、肖晋、林焕荣、许戈文、李贤兵、何宽华共8人收到了广东证监局采取认定为不适当人选羁系措施的事先告知书。

股票配资什么意思根据相干划定,广东证监局拟认定陈家茂等8人为不适当人选,分别处以自羁系措施决定作出之日起10-20年内不得担任证券公司证券刊行上市保荐业务相干职务或者现实履行上述职务,或不得担任证券公司债券承销业务相干职务或者现实履行上述职务,或不得担任证券公司投资银行业务相干职务或者现实履行上述职务等。

(作者:姜诗蔷 )


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